CySEC就关于证券融资交易透明度的欧盟法规规定下的新报告责任报告受监管实体

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就《欧盟条例2015/2365:关于证券融资交易与担保品再控制的透明度》 (Regulation (EU) 2015/2365 on Transparency of Securities Financing Transactions and of Reuse) (以下简称“SFTR”)所规定的请求,稀奇是关于报告责任,挑醒受监管实体。

监管框架

关于证券融资交易与担保品再控制透明度的监管架构载于下列立法文件:

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·SFTR

·《欧盟委员会授权条例2019/463》 (Commission Delegated Regulation (EU) 2019/463),关于获豁免实体名单

·《欧盟委员会实走条例2019/365》 (Commission Implementing Regulation (EU) 2019/365),关于交换制裁、措施及调查信息的程序和格式

·《欧盟委员会实走条例2019/364》 (Commission Implementing Regulation (EU) 2019/364),关于向交易原料蓄积库注册及续期注册的申请格式

·《欧盟委员会实走条例2019/363》 (Commission Implementing Regulation (EU) 2019/363),关于向交易原料蓄积库挑交的证券融资交易明细报告的格式和频率

·《欧盟委员会授权条例2019/358》 (Commission Delegated Regulation (EU) 2019/358),关于交易原料蓄积库对证券融资交易数据的搜集、验证、汇总、比较和公布

·关于SFTR的欧盟委员会常见题目(Commission Frequently Asked Questions on SFTR)

·《关于按照SFTR第4条和第12条挑交报告的指南的询问文件》 (The Consultation Paper on Guidelines for Reporting under Articles 4 and 12 SFTR) (以下简称《指南草案》(Draft Guidelines))

SFTR的主要规定

SFTR规定了关于证券融资交易和担保品再控制的透明度的规则。

证券融资交易(Securities Financing Transactions)的有趣是:

·一项回购交易

·证券或大宗商品的贷出及贷入

·一项买入-卖回交易或卖出-买回交易

·一项保证金贷款(margin lending)交易

担保品再控制(Reuse)的有趣是担保授与方(receiving counterparty)按照一项担保安排对金融工具的控制,该等控制包括产权的迁移或控制权的走使,但不包括在担保挑供方(providing counterparty)违约情况下对金融工具的清理。

SFTR适用于证券融资交易的交易对手方;欧盟可转让证券荟萃投资计划(UCITS)的治理公司、另类投资基金(AIF)的治理者和从事担保品再控制的各交易对手方。

为达到其主意,SFTR规定了所有市场参与者(不论是金融实体照样非金融实体)所进走的证券融资交易的明细的报告请求。

《欧盟条例2019/363》(Regulation 2019/363)规定了向交易原料蓄积库挑交的相关证券融资交易细目的报告的格式和频率,及相关的实走技术标准。《欧盟条例2019/363》的主要规定如下:

·证券融资交易报告的数据标准和格式

·交易对手及其它实体的鉴别

·唯一交易识别码(Unique Trade Identifiers)

·交易对手方

《欧盟条例2019/356》(Regulation 2019/356)规定了向交易原料蓄积库报告的证券融资交易的明细。

《欧盟条例2019/356》的主要规定如下:

·清理的交易

·风险敞口的报告请求

《指南草案》(Draft Guidelines)包含适用于证券融资交易报告的平淡准则,包括报告答如何编写以及报告答发送到那里。《指南草案》就以下各方面挑供了清晰性及同一的实走标准:

·可报告的证券融资交易的数目

·迥异类型的证券融资交易的报告四周母体

·用于将证券融资交易抵押品与证券融资交易贷款连接的手段

·保证金数据报告四周的母体

受监管实体答如何答对新规定

受规管的实体必须及时采取走动,确保按照已强化的责任。更详细地说,它们必须:

·考虑所交易的产品,以确定其中哪些属于SFTR报告的四周

·修订自己编制和程序,并采取总共需要走动,以便按照SFTR报告请求报告交易

·如还未获得法律实体识别编码(legal entity identifiers)则尽快获得它们,并确保属于法律实体的客户也获得了法律实体识别编码

本文翻译为外汇天眼挑供,原文出自CySEC官网 返回外汇网首页,查看更众>>

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